Công ty chứng khoán có thể đăng ký thành viên bù trừ mà không cần Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch phái sinh không?

Chuyên mục: Chứng khoán/ Tin tức

Thành viên Bù Trừ Chứng Khoán Phái Sinh: Quy Định và Điều Kiện Cần Biết

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển tại Việt Nam, việc nắm bắt các quy định về luật chứng khoán là cực kỳ quan trọng đối với các công ty chứng khoán. Bài viết này sẽ cung cấp thông tin cần thiết về thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh, điều kiện để đăng ký trở thành thành viên bù trừ của Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, cùng với các yêu cầu để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.

Nội Dung Chính

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là gì?
Điều kiện để công ty chứng khoán đăng ký thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

Thành viên Bù Trừ Chứng Khoán Phái Sinh là Gì?

Theo Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, thành viên bù trừ được phân loại thành hai dạng: thành viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp. Cụ thể:

Thành viên bù trừ là các tổ chức như công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, hoặc chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
Thành viên bù trừ chung thực hiện bù trừ, thanh toán cho chính tổ chức đó, khách hàng của họ và cũng cung cấp dịch vụ cho các thành viên không bù trừ.
Thành viên bù trừ trực tiếp chỉ thực hiện bù trừ cho chính thành viên đó hoặc khách hàng của thành viên.

Điều Kiện Để Công Ty Chứng Khoán Đăng Ký Thành Viên Bù Trừ

Theo quy định tại Điều 30 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, hoặc chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn trở thành thành viên bù trừ phải đáp ứng các điều kiện sau:

Có Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Là thành viên giao dịch hoặc thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán.
Đáp ứng về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh như yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, để đăng ký thành viên bù trừ, công ty chứng khoán bắt buộc phải có Giấy chứng nhận nêu trên.

Điều Kiện Để Được Cấp Giấy Chứng Nhận Đủ Điều Kiện Cung Cấp Dịch Vụ Bù Trừ

Theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, các điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bao gồm:

Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoặc chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được phép hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh.
Đáp ứng các yêu cầu về vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu như sau:
- Thành viên bù trừ trực tiếp: Vốn điều lệ từ 900 tỷ đồng trở lên.
- Thành viên bù trừ chung: Vốn điều lệ từ 1.200 tỷ đồng trở lên.
Tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu đạt 260% trong 12 tháng gần nhất; hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trong báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 5 lần và phải thực hiện trích lập đầy đủ dự phòng theo quy định pháp luật.
Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.
Ý kiến xác nhận của tổ chức kiểm toán tại báo cáo tài chính đã được kiểm toán phải là chấp nhận toàn phần trong năm tài chính gần nhất.
Đáp ứng yêu cầu về kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro theo quy định của pháp luật.
Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể hay phá sản; không bị đình chỉ hoặc tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Kết Luận

Việc hiểu rõ về các quy định liên quan đến thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là rất quan trọng đối với các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam. Các công ty chứng khoán cần chuẩn bị kỹ lưỡng và đáp ứng đầy đủ các yêu cầu để có thể được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh. Để biết thêm thông tin chi tiết về các quy định và thủ tục, mời bạn tham khảo tại LegalZone.

Từ khóa: luật chứng khoán

Chia sẻ: