Để thành lập doanh nghiệp chứng khoán tại Việt Nam: Những điều cần biết
Xin chào quý độc giả! Trong bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp thông tin chi tiết hướng dẫn các điều kiện cần thiết để thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam, đồng thời đề cập đến quy định về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Hy vọng rằng những kiến thức pháp lý này sẽ hỗ trợ quý độc giả trong quá trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh.
1. Công ty chứng khoán là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 2 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ theo quy định của luật chứng khoán. Điều này có nghĩa là công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong hoạt động tài chính, mở ra cơ hội cho nhà đầu tư và phát triển thị trường vốn.
2. Công ty chứng khoán có thể thực hiện những nghiệp vụ kinh doanh nào?
Theo Điều 72 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một trong các nghiệp vụ sau:
- Môi giới chứng khoán: Giúp nhà đầu tư thực hiện việc mua bán chứng khoán trên thị trường.
- Tự doanh chứng khoán: Mua bán chứng khoán để kiếm lợi nhuận cho chính công ty.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Đảm bảo cho việc phát hành chứng khoán của doanh nghiệp.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: Cung cấp thông tin và phân tích để hỗ trợ quyết định đầu tư.
Đặc biệt, để có thể thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty cần phải được cấp phép thực hiện hai nghiệp vụ: môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán.
3. Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
Theo Điều 74 Luật Chứng khoán 2019, để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện quan trọng sau:
(1) Điều kiện về vốn:
- Vốn điều lệ phải góp bằng Đồng Việt Nam.
- Mức vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ phải tuân thủ theo quy định của Chính phủ.
(2) Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:
- Cổ đông không thuộc trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp.
- Đối với cổ đông là tổ chức, phải có tư cách pháp nhân và hoạt động hợp pháp. Kinh doanh có lãi trong hai năm liên tiếp trước năm đề nghị cấp giấy phép.
- Các cổ đông sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán, theo quy định không được sở hữu hơn 5% vốn điều lệ của bất kỳ công ty chứng khoán khác.
(3) Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn:
- Đảm bảo có ít nhất 02 cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn là tổ chức.
- Tỷ lệ vốn góp của tổ chức tối thiểu phải đạt 65% vốn điều lệ, trong đó doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại phải sở hữu ít nhất 30%.
(4) Điều kiện về cơ sở vật chất:
- Cần có trụ sở làm việc đáp ứng yêu cầu hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Thiết bị, công nghệ cần đủ tiêu chuẩn và phù hợp với quy trình nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
(5) Điều kiện về nhân sự:
- Phải có Tổng giám đốc và ít nhất 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ cấp phép.
- Tổng giám đốc không được bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù, có ít nhất 02 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán.
Ngoài ra, sở hữu chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc quản lý quỹ cũng là một yêu cầu cần thiết.
4. Kết luận
Việc thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam yêu cầu đáp ứng nhiều điều kiện về vốn, cơ cấu cổ đông, cơ sở vật chất, và nhân sự. Đây là một quá trình đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng từ phía công ty. Nếu bạn có nhu cầu thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, hãy đảm bảo rằng công ty của bạn đã được cấp phép thực hiện môi giới và tự doanh chứng khoán trước đó.
Để tìm hiểu thêm về luật và các quy định pháp lý liên quan, quý độc giả có thể tham khảo tại Legal Zone. Hy vọng bài viết này sẽ giúp quý vị có cái nhìn tổng quan và rõ ràng hơn về việc thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam. Chúng tôi chúc quý vị thành công trong các kế hoạch kinh doanh của mình!
Danh mục
