Điều kiện cấp Giấy chứng nhận kinh doanh chứng khoán phái sinh cho công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Yêu cầu cấp Giấy Chứng Nhận Đủ Điều Kiện Kinh Doanh Chứng Khoán Phái Sinh cho Công Ty Chứng Khoán và Công Ty Quản Lý Quỹ

Trong bối cảnh thị trường tài chính Việt Nam ngày càng phát triển, việc kinh doanh chứng khoán phái sinh trở thành một lĩnh vực tiềm năng, thu hút sự quan tâm của nhiều nhà đầu tư cũng như các công ty chứng khoán. Để thực hiện được hoạt động này, các công ty phải đáp ứng những yêu cầu nhất định từ cơ quan quản lý nhà nước. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ đi sâu vào các điều kiện cần thiết để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

1. Điều kiện để công ty chứng khoán thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

Theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP, để một công ty chứng khoán có thể thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, họ phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện. Các công ty sẽ có thể thực hiện các hoạt động kinh doanh như:

Môi giới chứng khoán phái sinh.
Tự doanh chứng khoán phái sinh.
Tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

Đối với các công ty quản lý quỹ, họ chỉ được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư trong lĩnh vực này.

2. Điều kiện cấp Giấy chứng nhận cho công ty chứng khoán

Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán cần thỏa mãn các điều kiện sau đây:

Cấp phép hoạt động: Công ty phải được cấp phép cho đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu:
- Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: Vốn điều lệ tối thiểu 800 tỷ đồng.
- Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: Vốn điều lệ tối thiểu 600 tỷ đồng.
- Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh: Vốn điều lệ tối thiểu 250 tỷ đồng.
- Nếu công ty đăng ký nhiều hoạt động, vốn điều lệ tối thiểu phải đạt 800 tỷ đồng.
Kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro: Cần có hệ thống kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro phù hợp với quy định của pháp luật.
Nhân sự:
- Giám đốc và Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ cần có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.
- Cần tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp cho mỗi hoạt động kinh doanh dự kiến.
Tài chính vững mạnh:
- Tỷ lệ vốn khả dụng phải đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất.
- Không được có lỗ trong 02 năm gần nhất.
Ý kiến kiểm toán: Ý kiến của tổ chức kiểm toán phải chấp thuận hoàn toàn trong báo cáo tài chính gần nhất.
Tình trạng pháp lý: Công ty không được trong tình trạng tổ chức lại, giải thể, phá sản hay đình chỉ hoạt động.

3. Điều kiện cấp Giấy chứng nhận cho công ty quản lý quỹ

Đối với công ty quản lý quỹ, điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh quy định như sau:

Vốn điều lệ: Vốn điều lệ tối thiểu phải đạt từ 25 tỷ đồng trở lên.
Nhân sự: Tương tự như công ty chứng khoán, Giám đốc, Phó Giám đốc và nhân viên cần có chứng chỉ hành nghề và chuyên môn về chứng khoán phái sinh.
Tài chính:
- Tỷ lệ vốn khả dụng phải đạt tối thiểu 220% trong 12 tháng gần nhất.
- Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.
Ý kiến kiểm toán: Cũng như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ cần có sự chấp thuận hoàn toàn của tổ chức kiểm toán trong báo cáo tài chính gần nhất.
Tình trạng pháp lý: Công ty cũng cần tránh tình trạng tổ chức lại, giải thể, phá sản hay tạm ngừng hoạt động.

Kết luận

Để hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ cần tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành, đảm bảo các điều kiện về vốn, nhân sự và quản trị tài chính. Điều này không chỉ giúp họ dễ dàng hơn trong việc xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh mà còn giúp họ nâng cao uy tín và vị thế cạnh tranh trên thị trường.

Để hiểu rõ hơn về các quy định pháp lý liên quan đến luật và kinh doanh chứng khoán phái sinh, bạn có thể truy cập vào trang web https://legalzone.vn/ để được tư vấn chi tiết và chính xác nhất.

Từ khóa: thuế chứng khoán

Chia sẻ: