Giải đáp thắc mắc về chứng quyền có bảo đảm tại Việt Nam
Giới thiệu
Trong nền kinh tế hiện đại, chứng quyền có bảo đảm là một công cụ tài chính phổ biến, đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra những cơ hội đầu tư mới cho các nhà đầu tư tại thị trường chứng khoán Việt Nam. Bài viết này sẽ giải đáp những thắc mắc về chứng quyền có bảo đảm, đặc biệt liên quan đến các quy định pháp lý khi phân phối, niêm yết và giao dịch loại chứng khoán này.
1. Tên của chứng quyền có bảo đảm phải đáp ứng điều kiện gì?
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 3 Thông tư 107/2016/TT-BTC, tên của chứng quyền có bảo đảm cần phải đảm bảo các yêu cầu sau:
- Không trùng lặp hoặc gây nhầm lẫn với các loại chứng khoán khác đã phát hành.
- Phải sử dụng tiếng Việt kèm theo chữ số và ký hiệu có thể phát âm được và cần có ít nhất bốn thành tố chính:
- Cụm từ “chứng quyền” đi kèm với tên viết tắt của chứng khoán cơ sở và tên viết tắt của tổ chức phát hành.
- Tên viết tắt của chứng quyền mua hoặc chứng quyền bán.
- Tên viết tắt của việc thực hiện quyền kiểu châu Âu hoặc kiểu Mỹ.
- Tên viết tắt của phương thức thanh toán, bao gồm bằng tiền hoặc chuyển giao chứng khoán cơ sở.
Tổ chức phát hành chỉ được phép phát hành chứng quyền dựa trên các chứng khoán cơ sở phù hợp với danh sách quy định và các tiêu chí được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố.
2. Chứng quyền có bảo đảm có buộc phải được niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán không?
Theo Khoản 7 Điều 3 Thông tư 107/2016/TT-BTC, chứng quyền có bảo đảm bắt buộc phải được niêm yết và giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán tại Việt Nam. Cụ thể:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giữ vai trò giám sát để đảm bảo rằng danh sách chứng khoán cơ sở đáp ứng điều kiện chào bán chứng quyền luôn được cập nhật.
- Tổ chức phát hành có nghĩa vụ ký quỹ bảo đảm thanh toán hoặc có bảo lãnh thanh toán từ ngân hàng lưu ký trước khi tiến hành chào bán.
Điều này đảm bảo rằng sức mạnh pháp lý cho chứng quyền được thực hiện một cách minh bạch và đúng quy định.
3. Việc phân phối chứng quyền có bảo đảm chỉ được thực hiện khi nào?
Căn cứ Khoản 1 Điều 6 Thông tư 107/2016/TT-BTC, việc phân phối chứng quyền chỉ được phép diễn ra khi tổ chức phát hành đã bảo đảm:
- Người mua chứng quyền có khả năng tiếp cận và tìm hiểu nội dung trong Bản cáo bạch.
- Tổ chức phát hành phải gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước văn bản xác nhận về tài sản bảo đảm thanh toán theo quy định.
Thời hạn hoàn thành việc phân phối chứng quyền cho nhà đầu tư là 15 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền có hiệu lực. Tiền mua chứng quyền sẽ được chuyển vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng cho đến khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận kết quả phân phối.
Kết luận
Chứng quyền có bảo đảm là một phần quan trọng trong bộ khung pháp lý của thị trường tài chính tại Việt Nam. Việc tìm hiểu rõ ràng về các quy định pháp luật liên quan không chỉ giúp bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư mà còn đảm bảo cho sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán. Nếu bạn có thêm thắc mắc liên quan đến luật chứng khoán hay các vấn đề pháp lý khác, hãy tìm hiểu thêm tại legalzone.vn. Chúng tôi luôn sẵn sàng hỗ trợ và tư vấn cho bạn.
Danh mục
