Hướng dẫn Đăng ký Trở thành Thành viên Bù trừ tại Việt Nam
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển, việc trở thành thành viên bù trừ không chỉ giúp nâng cao năng lực hoạt động kinh doanh mà còn tạo điều kiện thuận lợi trong việc thực hiện các giao dịch chứng khoán phái sinh. Để hỗ trợ các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong việc đăng ký này, bài viết dưới đây sẽ cung cấp thông tin chi tiết về các điều kiện, hồ sơ và thủ tục cần thiết.
1. Điều kiện cần đảm bảo để đăng ký thành viên bù trừ
Theo quy định tại Điều 30 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, các tổ chức muốn đăng ký trở thành thành viên bù trừ phải đáp ứng các tiêu chí sau:
- Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
- Là thành viên giao dịch hoặc thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh của Sở giao dịch chứng khoán.
- Đảm bảo yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ cần chuẩn bị
Hồ sơ đăng ký bao gồm những tài liệu cần thiết theo quy định tại Nghị định 158/2020/NĐ-CP, cụ thể:
- Giấy đăng ký thành viên bù trừ trên thị trường chứng khoán phái sinh.
- Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
- Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch hoặc tư cách thành viên giao dịch đặc biệt do Sở giao dịch chứng khoán cấp.
- Bản thuyết minh về khả năng đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
3. Thủ tục đăng ký thành viên bù trừ
Bước 1: Nộp hồ sơ
- Gửi hồ sơ đến Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam qua hình thức trực tiếp hoặc qua đường bưu điện.
- Hồ sơ phải được lập thành một bộ gốc và nếu có tài liệu bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc đã được chứng thực.
Bước 2: Xử lý hồ sơ
- Trong vòng 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, nếu hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Tổng công ty sẽ cấp văn bản chấp thuận nguyên tắc và yêu cầu thực hiện các công việc cần thiết để triển khai hoạt động bù trừ.
- Nếu hồ sơ không đảm bảo yêu cầu, Tổng công ty có quyền yêu cầu tổ chức chỉnh sửa, bổ sung.
Bước 3: Cấp Giấy chứng nhận
- Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ khi hoàn thành các yêu cầu, Tổng công ty sẽ cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ.
4. Các trường hợp từ chối chấp nhận tư cách thành viên bù trừ
Theo quy định tại Nghị định 158/2020/NĐ-CP, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có quyền từ chối chấp nhận tư cách thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:
- Tổ chức đăng ký không đáp ứng được các điều kiện cần thiết.
- Hồ sơ có tài liệu giả mạo hoặc thông tin sai sự thật.
- Tổ chức không hoàn thiện thủ tục để được cấp Giấy chứng nhận trong vòng 90 ngày từ khi nhận được thông báo chấp thuận nguyên tắc.
Kết luận
Việc trở thành thành viên bù trừ là bước quan trọng để các công ty chứng khoán nâng cao khả năng giao dịch trên thị trường. Các tổ chức cần phải tuân thủ các điều kiện, chuẩn bị hồ sơ một cách đầy đủ và thực hiện đúng thủ tục theo quy định. Hy vọng rằng bài viết này sẽ giúp các tổ chức nắm rõ quy trình và dễ dàng hơn trong việc hoàn tất hồ sơ đăng ký. Để tìm hiểu thêm về các quy định pháp luật liên quan, bạn có thể tham khảo thêm tại Luật.
Danh mục
