Hành vi nghiêm cấm liên quan đến thông tin nội bộ trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam
Chứng khoán là một lĩnh vực có tính chất nhạy bén và chịu sự điều chỉnh chặt chẽ bởi pháp luật. Trong đó, việc bảo vệ thông tin nội bộ là một yếu tố quan trọng nhằm đảm bảo một môi trường giao dịch công bằng và minh bạch. Bài viết này sẽ cùng khám phá những quy định về thông tin nội bộ trong hoạt động chứng khoán, bao gồm định nghĩa, các hành vi bị cấm và mức xử phạt đối với những vi phạm.
Định nghĩa thông tin nội bộ trong lĩnh vực chứng khoán
Theo quy định tại khoản 44 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, thông tin nội bộ được định nghĩa như sau:
Thông tin nội bộ là thông tin liên quan đến công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chưa được công bố; nếu được công bố, thông tin này có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của tổ chức đó.
Thông tin này bao gồm những dữ liệu mà nếu được công bố ra công chúng sẽ thay đổi đáng kể giá trị cổ phiếu và có ảnh hưởng đến quyết định đầu tư của nhà đầu tư.
Các hành vi nghiêm cấm liên quan đến thông tin nội bộ
Theo khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019, một số hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán bao gồm:
-
Sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch: Cụ thể, hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác là vi phạm pháp luật.
-
Tiết lộ thông tin nội bộ: Hành vi tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ cho người khác nhằm tư vấn cho họ mua hoặc bán chứng khoán có thể dẫn đến những hệ lụy pháp lý nghiêm trọng.
-
Thao túng giá chứng khoán: Các hành vi tạo ra cung cầu giả tạo, hoặc cung cấp thông tin sai lệch và tung tin đồn có thể dẫn đến thao túng giá chứng khoán.
-
Giao dịch không có giấy phép: Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán mà chưa được cấp phép hoặc chứng nhận cũng bị coi là vi phạm.
-
Sử dụng tài sản khách hàng trái phép: Sử dụng tài khoản hoặc tài sản của khách hàng mà không được phép cũng bị coi là vi phạm pháp luật.
-
Cho người khác mượn tài khoản: Điều này có thể dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán và vi phạm pháp luật.
Mức xử phạt đối với hành vi vi phạm thông tin nội bộ
Theo Điều 35 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, các hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính với các mức cụ thể như sau:
-
Phạt tiền hàng loạt: Nếu có khoản thu trái pháp luật, mức phạt có thể lên đến 10 lần số tiền thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức tối đa theo quy định. Nếu không có khoản thu, thì áp dụng hình thức phạt tối đa quy định.
-
Hình thức xử phạt bổ sung:
- Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán từ 01 tháng đến 03 tháng đối với các công ty chứng khoán vi phạm.
- Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ 18 đến 24 tháng đối với cá nhân vi phạm.
-
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc phải nộp lại khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm.
Như vậy, việc vi phạm các quy định liên quan đến thông tin nội bộ trong lĩnh vực chứng khoán không chỉ gây tổn hại đến uy tín cá nhân và tổ chức mà còn có thể dẫn đến những hậu quả pháp lý nghiêm trọng.
Lời kết
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam ngày càng phát triển, các nhà đầu tư cần nắm vững những quy định về thông tin nội bộ để tránh rơi vào tình huống pháp lý không mong muốn. Một môi trường giao dịch minh bạch là nền tảng để xây dựng lòng tin và bảo vệ quyền lợi của tất cả các bên liên quan. Để tìm hiểu thêm về các quy định và dịch vụ pháp lý trong lĩnh vực này, bạn có thể tham khảo tại legalzone.vn – nơi cung cấp các giải pháp và dịch vụ pháp lý chất lượng cho doanh nghiệp và cá nhân.
Danh mục
