Hệ quả của việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đến tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán chuyển đổi từ công ty TNHH thành công ty cổ phần có bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký không? Đây là câu hỏi quan trọng mà nhiều nhà đầu tư và doanh nghiệp quan tâm, đặc biệt trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam có nhiều biến động. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ làm rõ những vấn đề liên quan đến việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký cũng như ảnh hưởng của nó đến tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán.

Giấy chứng nhận thành viên lưu ký bị thu hồi trong những trường hợp nào?

Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, có nhiều trường hợp dẫn đến việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký. Cụ thể, các trường hợp này được nêu rõ như sau:

1. Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận:

   • Theo Điều 60 của Luật Chứng khoán, nếu công ty chứng khoán không đảm bảo các điều kiện hoạt động, Giấy chứng nhận lưu ký có thể bị thu hồi.

2. Vi phạm nghiêm trọng:

   • Công ty chứng khoán cũng có thể bị thu hồi Giấy chứng nhận trong trường hợp vi phạm các quy định liên quan đến thành viên lưu ký, cụ thể như vi phạm nguyên tắc hoạt động, không tuân thủ hướng dẫn từ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

3. Tự nguyện chấm dứt tư cách:

   • Nếu công ty chứng khoán tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên lưu ký và có đơn gửi cho Tổng công ty, Giấy chứng nhận cũng sẽ bị thu hồi.

Trình tự, thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký được thực hiện như thế nào?

Quá trình thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký diễn ra theo các bước được quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

1. Ngừng cung cấp dịch vụ:

   • Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ khi nhận quyết định thu hồi từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổng công ty sẽ ngừng cung cấp dịch vụ mở tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi chứng khoán cho thành viên lưu ký.

2. Chuyển khoản tất toán tài khoản khách hàng:

   • Tổng công ty lưu ký sẽ tiến hành tất toán tài khoản khách hàng theo yêu cầu của khách hàng hoặc qua thỏa thuận với thành viên lưu ký khác.

3. Ra quyết định thu hồi:

   • Sau khi thực hiện các bước trên, trong vòng 03 ngày, Tổng công ty sẽ ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký thì công ty chứng khoán có bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch không?

Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán:

1. Hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch:

   • Theo quy định, nếu Giấy chứng nhận thành viên lưu ký bị thu hồi, công ty chứng khoán sẽ tự động bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch. Điều này có nghĩa là công ty sẽ không còn quyền tham gia giao dịch trong hệ thống chứng khoán.

2. Các trường hợp khác:

   • Tư cách thành viên giao dịch cũng có thể bị hủy bỏ nếu công ty không thực hiện các nghĩa vụ theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán trong thời gian quy định.

Kết luận

Việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký là một quy trình nghiêm túc và có quy định rõ ràng. Công ty chứng khoán chuyển đổi từ công ty TNHH thành công ty cổ phần sẽ phải đối mặt với nguy cơ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, và điều này sẽ ảnh hưởng đến tư cách thành viên giao dịch của họ. Do đó, việc nắm rõ các quy định liên quan là rất cần thiết để đảm bảo rằng doanh nghiệp hoạt động trong khuôn khổ pháp luật, giảm thiểu rủi ro mất đi cơ hội tham gia vào thị trường chứng khoán.

Nếu bạn cần thêm thông tin chi tiết hoặc cần tư vấn về luật chứng khoán, hãy truy cập vào Luật Zone để được hỗ trợ kịp thời.

Câu hỏi thường gặp:

Câu hỏi: Hệ quả của việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đến tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán là gì?

Trả lời: Khi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký bị thu hồi, công ty chứng khoán sẽ đồng thời bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch. Điều này được quy định rõ trong khoản 1 Điều 106 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, nơi chỉ ra rằng một trong những lý do buộc phải hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch là khi công ty bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Do đó, nếu công ty chứng khoán của anh Quang chuyển đổi từ công ty TNHH thành công ty cổ phần và dẫn đến việc bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, công ty cũng sẽ mất quyền tư cách thành viên giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán.