Hướng Dẫn Quy Trình Đưa Cổ Phiếu Lên Sàn Chứng Khoán: Hồ Sơ Và Thủ Tục Cần Thiết

Công ty muốn niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán cần thực hiện những bước gì?

Khi một công ty cổ phần quyết định đưa cổ phần của mình lên niêm yết trên sàn chứng khoán, có nhiều yếu tố cần xem xét và quy trình tuân thủ nhằm đảm bảo đáp ứng đầy đủ các yêu cầu pháp lý. Dưới đây, chúng tôi sẽ trình bày chi tiết về các điều kiện, hồ sơ cần chuẩn bị và thủ tục thực hiện niêm yết cổ phiếu theo quy định hiện hành.

Điều kiện niêm yết cổ phiếu

Theo quy định tại Điều 109 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, một công ty muốn niêm yết cổ phiếu cần phải thỏa mãn các điều kiện sau:

Vốn điều lệ tối thiểu: Công ty phải có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên tại thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết, dựa trên báo cáo tài chính gần nhất đã được kiểm toán. Đồng thời, giá trị vốn hóa của công ty cũng phải đạt tối thiểu 30 tỷ đồng.
Chấp thuận từ Đại hội đồng cổ đông: Công ty phải có sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông về việc niêm yết cổ phiếu. Ngoài ra, công ty cần phải đã niêm yết trên hệ thống giao dịch Upcom tối thiểu 02 năm, trừ trường hợp là doanh nghiệp cổ phần hóa hoặc vừa phát hành cổ phiếu ra công chúng.
Lợi nhuận và nợ phải trả: Tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu (ROE) của năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải đạt tối thiểu 5%. Trong hai năm trước đó, công ty cần có lãi và không có khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm.
Cổ đông tham gia: Có ít nhất 15% cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ, hoặc 10% khi vốn điều lệ từ 1.000 tỷ đồng trở lên.
Cam kết giữ cổ phần: Các cổ đông lớn và các thành viên của hội đồng quản trị cần cam kết giữ 100% số cổ phần của mình trong vòng 06 tháng sau khi cổ phiếu bắt đầu giao dịch.
Không có vi phạm pháp lý: Doanh nghiệp và người đại diện theo pháp luật không được bị xử lý vi phạm trong vòng 02 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết.
Hợp tác với công ty chứng khoán: Phải có sự tư vấn của một công ty chứng khoán trong quá trình chuẩn bị hồ sơ.

Thành phần hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu

Theo Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ cần chuẩn bị để đăng ký niêm yết bao gồm:

Giấy đăng ký niêm yết: Theo Mẫu số 28 kèm theo Nghị định.
Bản cáo bạch: Tiến hành soạn thảo và nộp theo mẫu.
Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu: Cùng với báo cáo kết quả chào bán hoặc các quyết định phê duyệt cần thiết.
Sổ đăng ký cổ đông: Được lập trong vòng 01 tháng trước khi nộp hồ sơ, bao gồm danh sách cổ đông lớn và có liên quan.
Cam kết từ cổ đông lớn và quản lý: Cam kết nắm giữ cổ phần trong thời gian quy định.
Hợp đồng tư vấn niêm yết: Trường hợp không phải là công ty chứng khoán.
Giấy xác nhận của Tổng công ty lưu ký: Về việc cổ phiếu đã được đăng ký chứng khoán tập trung.
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: Hoặc giấy tờ tương đương.
Báo cáo tài chính: Được lập theo quy định trong 02 năm trước năm đăng ký niêm yết.

Thủ tục thực hiện niêm yết cổ phiếu

Theo Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu được quy định như sau:

Thời hạn xét duyệt: Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ ra quyết định chấp thuận niêm yết hoặc trả lời từ chối với lý do cụ thể.
Thời gian đưa chứng khoán vào giao dịch: Sau khi nhận được quyết định chấp thuận, công ty cần đưa chứng khoán vào giao dịch trong vòng 90 ngày.

Kết luận

Việc niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán không chỉ giúp công ty tăng cường uy tín và tiềm lực tài chính mà còn tạo cơ hội cho các nhà đầu tư tham gia vào hoạt động kinh doanh của công ty. Tuy nhiên, trình tự và thủ tục thực hiện không hề đơn giản và đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng. Công ty nên tìm kiếm sự tư vấn và hỗ trợ từ các chuyên gia luật trong lĩnh vực này để đảm bảo mọi quy trình diễn ra thuận lợi và đầy đủ.

Để biết thêm thông tin chi tiết về các dịch vụ luật liên quan, bạn có thể truy cập vào legalzone.vn.

Từ khóa: tư vấn chứng khoán

Chia sẻ: