Đình chỉ và Hủy bỏ Tư cách Thành viên Giao dịch Đặc biệt: Những Thông tin Cần Biết
Trong lĩnh vực luật chứng khoán, việc hiểu rõ cách thức hoạt động của các thành viên giao dịch đặc biệt là rất quan trọng, đặc biệt đối với ngân hàng thương mại. Bài viết này sẽ giúp các bạn nắm bắt thông tin về những trường hợp dẫn đến việc đình chỉ hoạt động và hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật Việt Nam.
1. Thành viên giao dịch đặc biệt là gì?
Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 47 của Luật Chứng khoán năm 2019, thành viên giao dịch đặc biệt bao gồm ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, và các tổ chức khác được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cho phép tham gia vào hoạt động giao dịch chứng khoán. Điều này tạo ra khung pháp lý vững chắc nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường.
2. Việc đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch đặc biệt xảy ra trong những trường hợp nào?
Theo khoản 1 Điều 21 của Thông tư 58/2021/TT-BTC, Sở giao dịch chứng khoán có thể đình chỉ hoạt động giao dịch của các thành viên giao dịch đặc biệt trong các trường hợp sau:
- Đình chỉ bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vì các vi phạm trong hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
- Đình chỉ bởi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khi không đảm bảo hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch.
- Vi phạm nghiêm trọng các nghĩa vụ theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán.
- Các trường hợp khác liên quan đến quy chế của Sở giao dịch chứng khoán hoặc báo cáo từ Sở giao dịch được Ủy ban Chứng khoán phê duyệt.
3. Trong trường hợp bị đình chỉ, thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh là bao lâu?
Khoản 2 Điều 21 của Thông tư 58/2021/TT-BTC đã quy định cụ thể về thời gian đình chỉ đối với các trường hợp nêu trên:
- Thời gian đình chỉ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định sẽ căn cứ vào thời gian đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
- Nếu Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán áp dụng đình chỉ, thời gian đình chỉ sẽ dựa trên quyết định của họ.
- Trong trường hợp thành viên bù trừ chung bị đình chỉ, thành viên giao dịch đặc biệt sẽ bị đình chỉ tối đa 90 ngày hoặc cho đến khi có dịch vụ bù trừ thanh toán từ một thành viên bù trừ thay thế.
- Đối với các vi phạm nghiêm trọng, thời gian đình chỉ cũng sẽ kéo dài tối đa 90 ngày.
4. Khi nào thì thành viên giao dịch đặc biệt bị hủy bỏ tư cách?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 22 của Thông tư 58/2021/TT-BTC, tư cách thành viên giao dịch đặc biệt sẽ bị hủy bỏ trong những trường hợp sau:
- Thành viên tự nguyện xin hủy bỏ tư cách và được sự đồng ý từ Sở giao dịch chứng khoán.
- Hủy bỏ tư cách bắt buộc trong các trường hợp:
- Sau khi hết thời gian đình chỉ mà không khắc phục vi phạm.
- Không đáp ứng các điều kiện cần có để duy trì tư cách thành viên giao dịch đặc biệt.
- Bị sáp nhập, giải thể hoặc phá sản.
- Theo quyết định khác của Sở giao dịch chứng khoán.
Kết luận
Để đảm bảo ngân hàng thương mại của bạn không gặp phải tình huống xấu dẫn đến việc hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch đặc biệt, việc nắm rõ các quy định về hoạt động giao dịch là vô cùng cần thiết. Ngoài ra, việc khắc phục các nguyên nhân dẫn đến đình chỉ giao dịch trước khi hết thời hạn là bước quan trọng để duy trì vị thế của ngân hàng trong lĩnh vực tài chính.
Nếu bạn cần thêm thông tin chi tiết về luật pháp liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, hãy truy cập Legal Zone để được tư vấn và hỗ trợ kịp thời từ các chuyên gia luật có kinh nghiệm.
Danh mục
