Tìm hiểu về kinh doanh chứng khoán phái sinh tại Việt Nam
Việc kinh doanh chứng khoán phái sinh đang ngày càng trở nên phổ biến tại Việt Nam. Tuy nhiên, nhiều người vẫn chưa hiểu rõ về quy trình, hồ sơ cần thiết và các yêu cầu pháp lý liên quan. Bài viết này sẽ cung cấp cho bạn những thông tin cần thiết về kinh doanh chứng khoán phái sinh theo quy định của luật Việt Nam.
Nội dung chính
- Kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?
- Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm những giấy tờ gì?
- Thủ tục xử lý hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định như thế nào?
1. Kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, kinh doanh chứng khoán phái sinh được định nghĩa là việc thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ các hoạt động như:
- Môi giới chứng khoán phái sinh
- Tự doanh chứng khoán phái sinh
- Tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh
Kinh doanh chứng khoán phái sinh là một lĩnh vực tiềm năng, giúp nhà đầu tư có thể tối ưu hóa lợi nhuận và giảm thiểu rủi ro. Tuy nhiên, để hoạt động trong lĩnh vực này, tổ chức, cá nhân cần tuân thủ đầy đủ các quy định của luật.
2. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm những giấy tờ gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, hồ sơ bao gồm:
- Giấy đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 kèm theo Nghị định.
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.
- Báo cáo tài chính của 02 năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu hồ sơ được đề nghị sau ngày 30 tháng 6).
- Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ cùng hồ sơ cá nhân của các cá nhân liên quan.
- Hồ sơ cá nhân bao gồm:
- Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu.
- Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán.
- Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh, hợp đồng lao động.
- Quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Cần lưu ý rằng nếu các tài liệu đã được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì các tài liệu này sẽ được miễn trừ theo quy định về báo cáo và công bố thông tin.
3. Thủ tục xử lý hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định như thế nào?
Bước 1: Nộp hồ sơ
Hồ sơ cần được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hình thức trực tiếp, qua đường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến như quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP. Hồ sơ cần được lập thành một bộ gốc, và nếu tài liệu nào là bản sao thì cần phải chứng thực.
Bước 2: Sửa đổi, bổ sung hồ sơ
Theo quy định tại khoản 4 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm thông báo cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để sửa đổi, bổ sung nếu cần thiết.
Bước 3: Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh
Theo quy định tại khoản 5 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, việc cấp Giấy chứng nhận được thực hiện như sau:
- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.
- Trong trường hợp từ chối, cơ quan này có trách nhiệm trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 4: Đăng ký thành viên giao dịch
- Trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán cần thực hiện đăng ký thành viên giao dịch. Nếu không thực hiện đăng ký này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đã cấp theo quy định tại khoản 6 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP.
Kết luận
Trên đây là những thông tin cơ bản về quy định và thủ tục liên quan đến kinh doanh chứng khoán phái sinh tại Việt Nam. Để đảm bảo hoạt động kinh doanh tuân thủ pháp lý và hiệu quả, các doanh nghiệp cần nắm rõ các bước và thực hiện đúng quy định của luật. Nếu bạn cần thêm thông tin chi tiết về các quy định pháp lý này, hãy tham khảo tại https://legalzone.vn/.
Danh mục
