Công ty của bạn đang có ý định trở thành thành viên tạo lập thị trường nhưng chưa rõ những yêu cầu và thủ tục cần tiến hành? Bài viết này sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về điều kiện, hồ sơ và quy trình đăng ký.
Điều kiện để trở thành thành viên tạo lập thị trường
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, để trở thành **thành viên tạo lập thị trường**, bạn cần có tư cách của **thành viên giao dịch** hoặc **thành viên giao dịch đặc biệt**, đồng thời là **thành viên bù trừ**. Các thành viên này phải ký hợp đồng tạo lập thị trường với **Sở giao dịch chứng khoán**. Đây là điều kiện tiên quyết để bạn có thể tham gia vào hoạt động tạo lập thị trường.
Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường
Hồ sơ đề nghị trở thành **thành viên tạo lập thị trường** cần được chuẩn bị đầy đủ và chính xác. Theo Khoản 3 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, hồ sơ này bao gồm:
- Giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường.
- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh do Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.
- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán.
Thủ tục đăng ký thành viên tạo lập thị trường
Quy trình đăng ký để trở thành **thành viên tạo lập thị trường** bao gồm các bước cụ thể như sau:
Bước 1: Gửi hồ sơ
Hồ sơ cần được gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc thông qua đường bưu điện. Hồ sơ phải được lập thành một bộ gốc. Nếu trong hồ sơ có tài liệu là bản sao, cần đảm bảo đó là bản sao từ sổ gốc hoặc đã được chứng thực.
Bước 2: Tiếp nhận hồ sơ
Trong thời gian 07 ngày làm việc kể từ khi nhận hồ sơ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ đánh giá tính đầy đủ và hợp lệ của hồ sơ. Nếu hồ sơ đáp ứng đủ tiêu chí, Sở sẽ yêu cầu bạn triển khai thử nghiệm chức năng tạo lập thị trường. Ngược lại, nếu hồ sơ không đầy đủ hoặc hợp lệ, bạn sẽ nhận được yêu cầu sửa đổi và bổ sung.
Bước 3: Thông báo chấp thuận nguyên tắc
Sau khi hoàn tất việc thử nghiệm chức năng yết giá, Sở giao dịch chứng khoán sẽ ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc cho bạn, từ đó bạn có thể thực hiện các công việc chuẩn bị cần thiết cho hoạt động tạo lập thị trường.
Bước 4: Quyết định chấp thuận tư cách thành viên
Trong thời gian 05 ngày làm việc tính từ ngày bạn hoàn tất các công việc chuẩn bị, Sở giao dịch chứng khoán sẽ ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường và công bố thông tin về thành viên của bạn trên các phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.
Những trường hợp bị từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường
Theo Khoản 8 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, có một số lý do dẫn đến việc từ chối chấp thuận tư cách thành viên, bao gồm:
- Tổ chức đăng ký không đáp ứng đầy đủ các điều kiện làm thành viên tạo lập thị trường.
- Hồ sơ có tài liệu giả mạo hoặc thông tin sai lệch.
- Trong vòng 30 ngày kể từ ngày chấp thuận nguyên tắc, tổ chức không hoàn tất thử nghiệm chức năng yết giá.
- Trong vòng 90 ngày kể từ khi nhận hồ sơ đầy đủ, tổ chức không hoàn thiện các thủ tục cần thiết.
Nếu bị từ chối, Sở giao dịch chứng khoán sẽ gửi văn bản thông báo lý do từ chối cho tổ chức đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường và công bố thông tin trên các phương tiện truyền thông liên quan.
Kết luận
Để trở thành thành viên tạo lập thị trường, công ty của bạn cần tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu về điều kiện, hồ sơ và quy trình đăng ký như đã nêu trên. Chuẩn bị kỹ càng sẽ giúp bạn thuận lợi hơn trong việc gia nhập thị trường và thực hiện các hoạt động kinh doanh phù hợp với quy định của pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. Đừng quên rằng bạn có thể tìm hiểu thêm về các quy định liên quan đến **luật** và các dịch vụ pháp lý khác tại legalzone.vn.
Danh mục
