Cách để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật hiện nay
Trong bối cảnh nền kinh tế ngày càng phát triển, việc trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đã trở thành mục tiêu của nhiều cá nhân và tổ chức tại Việt Nam. Tuy nhiên, để được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn cần đáp ứng một số điều kiện nhất định theo quy định của pháp luật. Bài viết này sẽ giúp bạn tìm hiểu rõ hơn về những điều kiện cần thiết cũng như quy trình xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
1. Điều kiện để được xem là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm các đối tượng sau:
- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế và tổ chức tài chính nhà nước.
- Các công ty có vốn điều lệ đã góp trên 100 tỷ đồng hoặc các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.
- Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Cá nhân sở hữu danh mục chứng khoán niêm yết hoặc đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng (theo xác nhận của công ty chứng khoán).
- Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng.
2. Thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được xác định như sau:
- Tổ chức phát hành và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ.
- Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch sẽ xác định tư cách nhà đầu tư trước khi thực hiện giao dịch đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ.
- Đối với chứng khoán chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký sẽ có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp.
3. Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Theo quy định tại Nghị định 155, trong vòng 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn không cần phải xác định lại tư cách này khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ hoặc chứng chỉ quỹ thành viên. Điều này giúp đơn giản hóa các thủ tục và tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư.
4. Tài liệu cần có để xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn cần chuẩn bị những tài liệu sau:
- Đối với các tổ chức như ngân hàng thương mại, công ty tài chính: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương.
- Đối với cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân/ hộ chiếu, cùng với chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Với cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán: Chứng minh nhân dân và xác nhận giá trị danh mục chứng khoán từ công ty chứng khoán.
- Đối với cá nhân có thu nhập chịu thuế: Cần cung cấp hồ sơ khai thuế đã nộp và chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.
5. Kết luận
Để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn cần phải đáp ứng các điều kiện về tài chính và hồ sơ xác thực theo quy định của luật. Quá trình này không chỉ giúp bạn có được tư cách pháp lý cần thiết mà còn giúp đảm bảo an toàn khi tham gia vào thị trường chứng khoán.
Nếu bạn cần thêm thông tin và hỗ trợ về quy trình và hồ sơ cần chuẩn bị, hãy truy cập vào legalzone.vn để được tư vấn và hỗ trợ tốt nhất. Chúng tôi cam kết mang đến cho bạn những dịch vụ pháp lý chất lượng và hiệu quả trong mọi nhu cầu liên quan đến luật và chứng khoán.
Danh mục
