Giám sát tuân thủ pháp luật đối với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSD) đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường chứng khoán Việt Nam. Bài viết này sẽ cung cấp thông tin chi tiết về nội dung giám sát tuân thủ pháp luật đối với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, cũng như những quy định mới nhất từ Bộ Tài chính.
I. Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có chức năng gì?
Được biết đến trước đây là Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam được thành lập nhằm thực hiện các chức năng chủ yếu như:
- Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán: Đây là nhiệm vụ cốt lõi của Tổng công ty, đảm bảo mọi giao dịch chứng khoán được thực hiện một cách an toàn và hợp pháp, theo quy định của pháp luật.
- Cung cấp dịch vụ hỗ trợ giao dịch chứng khoán: Tổng công ty cung cấp các dịch vụ cần thiết cho các chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán, cũng như cho chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết.
- Thực thi các quyền và nghĩa vụ liên quan: Tổng công ty kế thừa quyền và nghĩa vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và làm việc dưới sự điều chỉnh của các luật pháp hiện hành như Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, và các quy định pháp luật khác có liên quan.
II. Các nội dung giám sát hoạt động của Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam
Theo Điều 10 Thông tư 6/2022/TT-BTC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động sau:
- Giám sát việc ban hành các quy chế liên quan: Điều này bao gồm việc theo dõi nội dung của các quy chế và quy trình hướng dẫn thực hiện các nghiệp vụ của Tổng công ty.
- Tuyên truyền và phổ biến kiến thức: Tổng công ty có nhiệm vụ thực hiện công tác tuyên truyền, giáo dục về thị trường chứng khoán cho các nhà đầu tư, đảm bảo họ hiểu rõ về quyền lợi và nghĩa vụ của mình.
III. Giám sát hoạt động nghiệp vụ của Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam
Theo Điều 11 Thông tư 6/2022/TT-BTC, các hoạt động nghiệp vụ của Tổng Công ty sẽ bao gồm những nội dung sau:
- Ban hành quy chế về nghiệp vụ chứng khoán: Bao gồm quy trình đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, đảm bảo rằng tất cả hoạt động diễn ra đúng quy định.
- Quản lý thành viên lưu ký và bù trừ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ giám sát việc cấp, thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký và bù trừ, cùng với việc theo dõi xem các thành viên có thực hiện đúng quyền hạn của mình hay không.
- Đăng ký, thay đổi, hủy đăng ký chứng khoán: Tất cả các hoạt động liên quan đến chứng khoán phải được thực hiện theo đúng quy định của pháp luật, và Tổng công ty phải đảm bảo việc này diễn ra thuận lợi.
- Quản lý tài khoản lưu ký: Việc mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán và các giao dịch liên quan cũng nằm trong phạm vi giám sát của Tổng công ty.
- Bảo đảm hoạt động liên tục của hệ thống giao dịch: Tổng công ty phải duy trì một hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán liên tục, an toàn và hiệu quả.
IV. Các vấn đề khác liên quan đến giám sát
Thông tư 6/2022/TT-BTC cũng nhấn mạnh vai trò giám sát trong một số hoạt động cụ thể khác như:
- Giám sát tỷ lệ sở hữu nước ngoài: Tổng công ty sẽ giám sát các công ty đại chúng và quỹ đại chúng về tỷ lệ sở hữu nước ngoài, đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành.
- Lưu trữ bảo mật hồ sơ: Tổng công ty phải thực hiện lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ chứng khoán để đảm bảo an toàn thông tin.
Kết luận
Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam đóng vai trò then chốt trong việc giữ gìn sự ổn định và tính minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam. Việc giám sát tuân thủ các quy định pháp luật là một nhiệm vụ không thể thiếu, giúp bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, đồng thời củng cố niềm tin của họ vào thị trường chứng khoán. Để tìm hiểu thêm thông tin chi tiết về các quy định liên quan đến luật chứng khoán, độc giả có thể tham khảo Legal Zone.
Danh mục
