Phong Tỏa Chứng Khoán Cơ Cấu: Quy Định Và Thủ Tục Tại Việt Nam
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển, việc hiểu rõ về các quy định pháp lý liên quan đến phong tỏa chứng khoán cơ cấu là điều cần thiết. Đặc biệt, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu góp vốn lập quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF). Dưới đây là những thông tin chi tiết về quy trình và các trường hợp phong tỏa chứng khoán cơ cấu theo quy định hiện hành.
1. Thủ Tục Thực Hiện Phong Tỏa Chứng Khoán Cơ Cấu
Theo Điều 7 của Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, việc phong tỏa chứng khoán cơ cấu được quy định rõ ràng. Dưới đây là các bước thực hiện:
Bước 1: Đăng Ký Góp Vốn
Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đăng ký góp vốn, Công ty quản lý quỹ (CTQLQ) cần lập và gửi danh sách các Quỹ đầu tư và nhà đầu tư đến VSDC. Thông tin cần thiết bao gồm:
- Danh sách các đại lý phân phối (ĐLPP) và nhà đầu tư đăng ký góp vốn (Mẫu 05/ETF).
- Thông báo về danh mục chứng khoán và tỷ lệ, số lượng chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 06/ETF).
Bước 2: Nộp Tài Liệu
Trong thời gian góp vốn, nhà đầu tư phải nộp cho AP và ĐLPP giấy đề nghị phong tỏa và các tài liệu xác nhận cần thiết.
Bước 3: Đề Nghị Phong Tỏa
AP và ĐLPP cần lập và gửi hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán cơ cấu cho VSDC chậm nhất 01 ngày làm việc sau thời gian góp vốn.
Bước 4: Kiểm Tra và Phong Tỏa
Trong vòng 02 ngày làm việc sau khi kết thúc thời gian góp vốn, VSDC sẽ thực hiện kiểm tra và phong tỏa chứng khoán cơ cấu, đồng thời gửi xác nhận phong tỏa cho các bên liên quan.
Bước 5: Thông Báo Kết Quả
VSDC sẽ gửi cho CTQLQ danh sách các nhà đầu tư đã phong tỏa chứng khoán trong vòng 03 ngày làm việc.
Bước 6: Xác Nhận Việc Phong Tỏa
Trong vòng 01 ngày làm việc, CTQLQ phải gửi xác nhận việc phong tỏa chứng khoán cho VSDC.
2. Các Trường Hợp VSDC Thực Hiện Phong Tỏa
VSDC chỉ thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu góp vốn lập quỹ ETF khi đáp ứng các điều kiện sau:
- Danh mục chứng khoán, tỷ lệ và số lượng được CTQLQ thông báo đúng theo quy định.
- Phong tỏa chứng khoán phải nằm trong khoảng thời gian đã nêu trong bản cáo bạch được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phê duyệt.
3. Phong Tỏa Danh Mục Chứng Khoán Cơ Cấu Góp Vốn
Phong tỏa danh mục chứng khoán cơ cấu dùng để góp vốn thành lập quỹ của các AP là một trong những dịch vụ mà VSDC cung cấp. Điều này cho phép việc đóng góp vốn thành lập quỹ diễn ra một cách hợp pháp và minh bạch.
Kết Luận
Việc hiểu rõ về thủ tục và quy định liên quan đến phong tỏa chứng khoán cơ cấu là rất quan trọng đối với những nhà đầu tư và các bên liên quan trong lĩnh vực chứng khoán. Để tìm hiểu thêm về các dịch vụ pháp lý liên quan đến chứng khoán tại Việt Nam, vui lòng truy cập luật. Những kiến thức này không chỉ giúp bạn tuân thủ pháp luật mà còn giúp bảo vệ quyền lợi hợp pháp của bạn trong các giao dịch chứng khoán.
Danh mục
