Công Ty Cổ Phần Phát Hành Chứng Chỉ Lưu Ký Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Nước Ngoài: Nghĩa Vụ và Trách Nhiệm
Việc phát hành chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài là một quy trình quan trọng đối với các công ty cổ phần. Đặc biệt, việc tuân thủ các quy định về báo cáo và nghĩa vụ pháp lý là rất cần thiết để đảm bảo hoạt động của công ty diễn ra thuận lợi và hợp pháp. Trong bài viết này, chúng ta sẽ tìm hiểu về các cơ quan tiếp nhận báo cáo, nghĩa vụ của công ty phát hành chứng khoán, cũng như trách nhiệm của họ khi niêm yết và giao dịch chứng chỉ lưu ký tại các sàn giao dịch quốc tế.
1. Công Ty Cổ Phần Phát Hành Chứng Chỉ Lưu Ký Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Nước Ngoài Phải Gửi Tài Liệu Báo Cáo Cho Cơ Quan Nào?
Theo Điều 130 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở để phát hành chứng chỉ lưu ký phải gửi báo cáo đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện việc đăng ký niêm yết và giao dịch chứng chỉ lưu ký tại sở giao dịch nước ngoài.
Tài liệu báo cáo cần bao gồm:
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông về việc phát hành, niêm yết và giao dịch chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.
- Tài liệu liên quan đến đợt chào bán chứng khoán hoặc số lượng chứng khoán đang lưu hành phục vụ cho việc phát hành chứng chỉ lưu ký.
- Bản công bố thông tin theo Mẫu số 35 tại Phụ lục của Nghị định này.
- Bản sao hồ sơ phát hành, niêm yết và giao dịch chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.
Công ty cần chuẩn bị kỹ lưỡng các tài liệu này để đảm bảo mọi thứ diễn ra suôn sẻ trong quy trình phát hành.
2. Công Ty Cổ Phần Phát Hành Chứng Khoán Cơ Sở Để Phát Hành Chứng Chỉ Lưu Ký Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Nước Ngoài Có Những Nghĩa Vụ Gì?
Theo Điều 131 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở để phát hành chứng chỉ lưu ký chịu trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin và các nghĩa vụ được quy định tại Điều 128 của Nghị định này. Cụ thể, các nghĩa vụ bao gồm:
- Báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin trong vòng 24 giờ sau khi xảy ra những sự kiện quan trọng như nộp hồ sơ đăng ký niêm yết hay nhận quyết định từ cơ quan nước ngoài về việc niêm yết.
- Công bố thông tin theo quy định của pháp luật nước ngoài cũng như pháp luật Việt Nam. Bất kỳ sự khác biệt nào giữa hai bộ luật này cần phải được báo cáo tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Đảm bảo tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật Việt Nam.
- Tuân thủ quy định về quản lý ngoại hối liên quan đến các giao dịch ngoại tệ có liên quan đến việc niêm yết và giao dịch chứng khoán tại các sở giao dịch nước ngoài.
3. Trách Nhiệm Của Công Ty Cổ Phần Phát Hành Chứng Chỉ Lưu Ký Niêm Yết, Giao Dịch Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Nước Ngoài Được Quy Định Ra Sao?
Theo Điều 132 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trách nhiệm của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký bao gồm việc thông báo cho tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở về việc niêm yết và giao dịch chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.
Công ty cổ phần cần đảm bảo rằng mọi thông tin liên quan đến việc niêm yết, giao dịch chứng chỉ lưu ký được gửi đi kịp thời và chính xác. Điều này không chỉ giúp tăng cường sự minh bạch mà còn gia tăng lòng tin của các nhà đầu tư khi tham gia vào thị trường chứng khoán quốc tế.
Kết Luận
Việc phát hành chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài là một bước đi chiến lược quan trọng của nhiều công ty cổ phần tại Việt Nam. Tuy nhiên, để thực hiện được điều này, các công ty cần đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về báo cáo và nghĩa vụ theo quy định của pháp luật. Để tìm hiểu thêm về các quy định pháp lý cũng như cách thức thực hiện nghĩa vụ này, hãy tham khảo thông tin từ các chuyên gia luật tại Legal Zone. Sự tuân thủ các quy định này không chỉ đảm bảo sự hợp pháp mà còn mở ra cơ hội phát triển lớn hơn cho doanh nghiệp trong môi trường quốc tế.
Câu hỏi thường gặp:
Câu hỏi:
Công ty cổ phần phát hành chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài phải gửi tài liệu báo cáo cho cơ quan nào?
Trả lời:
Công ty cổ phần phát hành chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài phải gửi tài liệu báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Các tài liệu này bao gồm:
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc phát hành, niêm yết, giao dịch chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.
- Tài liệu liên quan đến đợt chào bán chứng khoán hoặc số lượng chứng khoán đang lưu hành để phát hành chứng chỉ lưu ký.
- Bản công bố thông tin theo Mẫu số 35 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định.
- Bản sao hồ sơ phát hành, niêm yết, giao dịch chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.
Ngoài ra, công ty cổ phần còn có các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật liên quan đến niêm yết và giao dịch chứng khoán tại nước ngoài.
Danh mục
