Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán và Quy Định Đối Với Người Hành Nghề Tại Việt Nam
Trong lĩnh vực luật chứng khoán, có rất nhiều điều cần lưu ý đối với các cá nhân đang hành nghề. Bài viết này sẽ giải đáp các thắc mắc phổ biến liên quan đến việc cấp và thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cũng như các quy định mà người hành nghề cần tuân thủ.
Không Hành Nghề Chứng Khoán Trong Bao Lâu Sẽ Bị Thu Hồi Chứng Chỉ Hành Nghề Môi Giới Chứng Khoán?
Theo quy định tại Điều 97 của Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể bị thu hồi trong một số trường hợp nhất định. Cụ thể tại khoản 3 Điều này nêu rõ:
- Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị thu hồi nếu không còn đáp ứng điều kiện cấp phát chứng chỉ.
- Nếu cá nhân vi phạm quy định của pháp luật.
- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
Vì vậy, nếu bạn không quay trở lại hành nghề chứng khoán sau 03 năm kể từ thời điểm chuyển sang lĩnh vực bất động sản vào năm 2017, chứng chỉ hành nghề của bạn sẽ bị thu hồi. Đây là một quy định quan trọng, nhằm đảm bảo tính liên tục và chuyên nghiệp của nghề môi giới chứng khoán.
Bị Thu Hồi Chứng Chỉ Hành Nghề Môi Giới Chứng Khoán Do Không Hành Nghề Liên Tục Trong 03 Năm, Có Được Yêu Cầu Cấp Lại?
Theo khoản 4 Điều 97 trong Luật Chứng khoán 2019, trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ do không hành nghề liên tục trong 03 năm vẫn có thể được cấp lại chứng chỉ này. Cụ thể, Nghị định 155/2020/NĐ-CP cũng đã quy định rõ ràng về các điều kiện để được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Theo đó, trường hợp người hành nghề bị thu hồi chứng chỉ do không hành nghề liên tục trong 03 năm thì vẫn có quyền yêu cầu cấp lại chứng chỉ. Điều này tạo điều kiện cho những người muốn quay trở lại với nghề chứng khoán, góp phần phát triển ngành này.
Người Hành Nghề Chứng Khoán Không Được Làm Những Việc Gì?
Trong quá trình hành nghề, người hành nghề chứng khoán cần phải nắm rõ các quy định về các hành vi bị cấm. Theo Điều 12 Luật Chứng khoán 2019, có rất nhiều hành vi bị coi là trái pháp luật, bao gồm:
- Thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo hoặc làm giả tài liệu.
- Sử dụng thông tin nội bộ nhằm mua bán chứng khoán cho bản thân hoặc bên thứ ba.
- Thao túng thị trường bằng nhiều hình thức như tạo ra cung cầu giả tạo.
- Kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ khi chưa có giấy phép hợp lệ.
- Sử dụng tài sản của khách hàng trái phép.
- Nhận mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến vi phạm quy định.
Ngoài ra, khoản 2 Điều 98 cũng chỉ rõ những trách nhiệm mà người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ, như không được làm việc cho nhiều công ty chứng khoán cùng lúc hoặc vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty đang làm việc.
Kết Luận
Như vậy, việc hiểu rõ các quy định liên quan đến chứng chỉ hành nghề chứng khoán và những nghĩa vụ, quyền hạn của người hành nghề là vô cùng quan trọng. Điều này không chỉ giúp các cá nhân bảo vệ quyền lợi của mình mà còn góp phần duy trì trật tự, kỷ cương trong thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nếu bạn cần thêm thông tin chi tiết hoặc tư vấn về các vấn đề pháp lý liên quan đến lĩnh vực chứng khoán hay muốn tìm hiểu thêm về các dịch vụ luật khác, vui lòng tham khảo tại LegalZone. Chúng tôi luôn sẵn sàng hỗ trợ bạn!
Danh mục
