Có cần làm báo cáo gửi đến Sở giao dịch chứng khoán khi mua 100 cổ phiếu hay không theo quy định của pháp luật?
Trong môi trường đầu tư chứng khoán tại Việt Nam, việc tuân thủ quy định pháp luật là rất quan trọng, đặc biệt là khi bạn có ý định tham gia mua cổ phiếu. Một câu hỏi phổ biến mà nhiều nhà đầu tư mới đặt ra là: “Có cần làm báo cáo gửi đến Sở giao dịch chứng khoán khi mua 100 cổ phiếu hay không?” Để trả lời câu hỏi này, chúng ta cần xem xét các quy định pháp luật hiện hành liên quan đến việc công bố thông tin và báo cáo giao dịch chứng khoán.
Theo Điều 33 Thông tư 96/2020/TT-BTC, những cá nhân được gọi là người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, hoặc quỹ đại chúng, có nghĩa vụ công bố thông tin và báo cáo về các giao dịch cổ phiếu. Cụ thể, nếu giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên, hoặc tổng giá trị giao dịch trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên, thì người nội bộ và các người có liên quan phải thực hiện nghĩa vụ này.
Khi nào cần thực hiện báo cáo giao dịch?
- Thời gian dự kiến thực hiện: Người nội bộ cần công bố thông tin ít nhất 3 ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch.
- Thời hạn thực hiện giao dịch: Giao dịch phải được thực hiện trong vòng 30 ngày kể từ ngày đăng ký.
- Trách nhiệm báo cáo: Trong trường hợp giao dịch không thành công hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký, bên báo cáo phải thông báo kết quả giao dịch trong vòng 5 ngày làm việc.
Tuy nhiên, nếu bạn chỉ là một nhà đầu tư cá nhân bình thường, không thuộc nhóm người nội bộ hoặc cổ đông lớn, thì bạn không cần phải làm báo cáo khi mua 100 cổ phiếu. Trách nhiệm báo cáo chủ yếu được đặt lên vai của những người nội bộ, không phải người mua thông thường.
Công ty đại chúng là gì?
Theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán 2019, công ty đại chúng là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có ít nhất 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ. Ngoài ra, công ty cũng được coi là công ty đại chúng nếu đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng.
Ai là người nội bộ của công ty đại chúng?
Người nội bộ theo Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 được định nghĩa là những cá nhân giữ vị trí quan trọng trong công ty hoặc quỹ đại chúng, như thành viên Ban lãnh đạo, giám đốc điều hành hoặc các thành viên khác có ảnh hưởng đến quyết định kinh doanh của công ty.
Kết luận
Tóm lại, nếu bạn chỉ là một nhà đầu tư cá nhân mua 100 cổ phiếu từ công ty đại chúng và không thuộc nhóm người nội bộ hoặc cổ đông lớn, bạn không cần phải thực hiện báo cáo gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật. Tuy nhiên, bạn cần nắm rõ những quy định mà luật hiện hành đặt ra để đảm bảo luôn tuân thủ và không vi phạm các nghĩa vụ pháp lý.
Nếu bạn có thêm bất kỳ thắc mắc nào hoặc cần được tư vấn chi tiết về các quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, hãy truy cập Legal Zone để được hỗ trợ kịp thời và tận tình. Việc nắm vững những quy định liên quan sẽ không chỉ giúp bạn bảo vệ quyền lợi của mình mà còn tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch trong tương lai.
Danh mục
