Tôi hiện đang làm việc cho một công ty cổ phần tại Việt Nam và công ty tôi có kế hoạch chào bán chứng khoán ra công chúng vào đầu năm sau. Trong bài viết này, tôi sẽ cung cấp thông tin chi tiết về các thủ tục cần thiết để thực hiện việc này cũng như các bước cụ thể mà công ty bạn cần thực hiện.
Mục lục
- Chứng khoán là gì?
- Chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?
- Thủ tục để thực hiện việc chào bán chứng khoán ra công chúng
- Trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi nhận tài liệu báo cáo kết quả đợt chào bán
Chứng khoán là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, chứng khoán được định nghĩa là tài sản bao gồm các loại như sau:
- Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
- Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;
- Chứng khoán phái sinh;
- Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.
Chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?
Định nghĩa về chào bán chứng khoán ra công chúng được quy định tại khoản 19 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 như sau: Đây là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức:
- Thông qua phương tiện thông tin đại chúng;
- Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
- Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định.
Thủ tục để thực hiện việc chào bán chứng khoán ra công chúng
Theo quy định tại Điều 41 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trình tự và thủ tục để thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng được tiến hành như sau:
Bước 1: Đăng ký chào bán
- Tổ chức phát hành hoặc cổ đông đăng ký chào bán gửi hồ sơ đăng ký đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Các bên liên quan có trách nhiệm sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ theo yêu cầu.
Bước 2: Gửi Bản cáo bạch chính thức
- Sau 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo từ Ủy ban, tổ chức phát hành và cổ đông đăng ký phải gửi 06 Bản cáo bạch chính thức để hoàn thành thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy chứng nhận hoặc từ chối nếu hồ sơ không đầy đủ.
Bước 3: Công bố Bản thông báo phát hành
- Trong thời gian 07 ngày làm việc sau khi Giấy chứng nhận có hiệu lực, tổ chức phát hành và cổ đông đăng ký phải công bố Bản thông báo phát hành trên ít nhất một tờ báo điện tử hoặc báo in trong ba số liên tiếp.
- Bản cáo bạch cũng cần được công khai trên trang thông tin điện tử của tổ chức phát hành.
Bước 4: Phân phối chứng khoán
- Tổ chức phát hành và cổ đông đăng ký thực hiện việc phân phối chứng khoán theo các quy định trong Luật Chứng khoán.
Bước 5: Gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán
- Trong thời gian 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, tổ chức phát hành phải gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán cùng với xác nhận từ ngân hàng về số tiền thu được và công bố thông tin trên trang điện tử của tổ chức phát hành và Sở giao dịch chứng khoán.
Bước 6: Yêu cầu chấm dứt phong tỏa số tiền thu được
- Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nhận tài liệu báo cáo kết quả, tổ chức phát hành và cổ đông đăng ký có thể yêu cầu chấm dứt phong tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán.
Trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi nhận tài liệu báo cáo kết quả đợt chào bán
Theo khoản 8 Điều 41 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tài liệu báo cáo kết quả đợt chào bán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải:
- Thông báo bằng văn bản cho tổ chức phát hành về việc nhận báo cáo hoặc có quyết định hủy bỏ đợt chào bán nếu không đáp ứng yêu cầu.
- Gửi cho Sở giao dịch chứng khoán và các đơn vị liên quan.
- Đăng tải thông tin lên trang điện tử của Ủy ban về việc nhận báo cáo hoặc quyết định hủy bỏ.
Kết luận
Việc thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng đòi hỏi các tổ chức phát hành phải tuân thủ chặt chẽ các bước và thủ tục như đã trình bày. Điều này không chỉ đảm bảo tính hợp pháp của đợt phát hành mà còn bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
Để tìm hiểu thêm về luật và các dịch vụ pháp lý tại Việt Nam, bạn có thể ghé thăm trang web LegalZone. Nơi đây sẽ cung cấp cho bạn những thông tin bổ ích và cập nhật nhất về lĩnh vực pháp luật tại Việt Nam.
Danh mục
