Thủ Tục Đăng Ký Thành Viên Giao Dịch Đặc Biệt Cho Ngân Hàng Thương Mại Tại Việt Nam
Trong bối cảnh phát triển mạnh mẽ của thị trường tài chính Việt Nam, việc đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt ngày càng trở nên quan trọng đối với các ngân hàng thương mại. Bài viết dưới đây sẽ cung cấp cho bạn cái nhìn tổng quan về điều kiện, thủ tục và hồ sơ cần thiết để đăng ký trở thành thành viên giao dịch đặc biệt.
Điều Kiện Để Đăng Ký Thành Viên Giao Dịch Đặc Biệt
Theo quy định tại khoản 1 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, ngân hàng thương mại hoặc chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn trở thành thành viên giao dịch đặc biệt phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường trái phiếu Chính phủ của Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp văn bản chấp thuận thực hiện đầu tư vào chứng khoán phái sinh.
- Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp không đăng ký làm thành viên bù trừ.
- Đáp ứng các yêu cầu về công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, hoặc bị kiểm soát, đình chỉ hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.
Lưu ý rằng ngân hàng chỉ được đăng ký lại làm thành viên giao dịch đặc biệt sau 02 năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện, hoặc 03 năm từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc.
Hồ Sơ Đăng Ký Thành Viên Giao Dịch Đặc Biệt
Theo quy định tại khoản 2 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt cần có đầy đủ các tài liệu sau:
- Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh.
- Văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép thực hiện đầu tư chứng khoán phái sinh.
- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp không đăng ký làm thành viên bù trừ.
Quy Trình Thực Hiện Đăng Ký
Quy trình đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện qua các bước sau:
Bước 1: Nộp Hồ Sơ
Ngân hàng thương mại sẽ nộp hồ sơ đăng ký đến Sở Giao dịch Chứng khoán qua hình thức trực tiếp hoặc qua bưu điện. Hồ sơ cần được lập thành 01 bộ gốc. Những tài liệu là bản sao cần phải được chứng thực từ sổ gốc.
Bước 2: Xử Lý Hồ Sơ
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ khi nhận hồ sơ, Sở Giao dịch Chứng khoán sẽ xác minh tính hợp lệ. Nếu hồ sơ đầy đủ, Sở sẽ yêu cầu ngân hàng hoàn thiện cơ sở vật chất và kết nối hệ thống. Trong trường hợp hồ sơ không đạt yêu cầu, Sở sẽ yêu cầu bổ sung các tài liệu cần thiết.
Bước 3: Chấp Thuận Tư Cách Thành Viên
Sau khi hoàn tất các yêu cầu chuẩn bị giao dịch, trong vòng 05 ngày làm việc, Sở Giao dịch Chứng khoán sẽ ban hành Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch đặc biệt và công bố thông tin về thành viên mới.
Trường Hợp Sở Giao Dịch Chứng Khoán Từ Chối Chấp Thuận
Theo quy định tại khoản 5 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, Sở Giao dịch Chứng khoán có quyền từ chối chấp thuận tư cách thành viên trong các trường hợp sau:
- Tổ chức đăng ký không đáp ứng đủ các điều kiện làm thành viên giao dịch đặc biệt.
- Hồ sơ đăng ký có tài liệu giả mạo hoặc thông tin sai sự thật.
- Ngân hàng không hoàn thiện thủ tục trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở Giao dịch có văn bản yêu cầu.
Nếu từ chối, Sở Giao dịch sẽ gửi văn bản thông báo với lý do cụ thể và công bố thông tin trên phương tiện truyền thông của Sở.
Kết Luận
Với việc nắm rõ các điều kiện và thủ tục đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt, ngân hàng thương mại nơi bạn làm việc có thể dễ dàng thực hiện các bước để trở thành thành viên giao dịch. Để biết thêm chi tiết và hỗ trợ pháp lý chuyên sâu, vui lòng tìm hiểu tại luật Việt Nam. Việc tiếp cận thông tin và dịch vụ pháp lý chính xác sẽ giúp ngân hàng của bạn hoạt động hiệu quả hơn trong môi trường chứng khoán ngày càng cạnh tranh.
Danh mục
