Chứng Chỉ Quỹ và Điều Kiện Lần Đầu Bán Ra Công Chúng tại Việt Nam
Trong lĩnh vực tài chính và đầu tư, chứng chỉ quỹ đóng vai trò quan trọng, giúp các nhà đầu tư tiếp cận cơ hội sinh lời từ các quỹ đầu tư chứng khoán. Nếu bạn đang có kế hoạch lần đầu bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, bài viết này sẽ hướng dẫn bạn về điều kiện và hồ sơ cần thiết, cũng như vai trò giám sát của ngân hàng trong quá trình này.
Chứng Chỉ Quỹ Là Gì?
Theo quy định tại Khoản 4 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ quỹ được định nghĩa là một loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán. Mệnh giá của chứng chỉ quỹ khi chào bán ra công chúng là 10.000 đồng, theo quy định tại Khoản 2 Điều 13 cùng luật này.
Điều Kiện Để Lần Đầu Chào Bán Chứng Chỉ Quỹ Ra Công Chúng
Theo Khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, các điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:
- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng.
- Cần có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán.
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát.
- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.
Hồ Sơ Đăng Ký Chào Bán Chứng Chỉ Quỹ Ra Công Chúng
Hồ sơ đăng ký cho việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại Khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019, bao gồm các tài liệu sau:
- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.
- Bản cáo bạch cần nêu rõ những nội dung như:
- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán.
- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư và các yếu tố rủi ro.
- Tóm tắt nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.
- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ cùng thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư.
- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát.
- Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.
- Các loại hợp đồng nguyên tắc, bao gồm:
- Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ.
- Hợp đồng phân phối và các hợp đồng khác liên quan.
- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
Ngân Hàng Giám Sát Thực Hiện Việc Giám Sát Như Thế Nào?
Ngân hàng giám sát có trách nhiệm thực hiện nhiều nhiệm vụ quan trọng theo Khoản 2 Điều 116 Luật Chứng khoán 2019, bao gồm:
- Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê và công khai thông tin theo quy định pháp luật.
- Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ.
- Bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc theo quy định.
- Bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng, từ chối việc phong tỏa và sao chép thông tin nếu không có sự đồng ý của khách hàng, ngoại trừ theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.
- Phối hợp tuyên truyền và phổ biến kiến thức về chứng khoán cho nhà đầu tư.
- Bồi thường thiệt hại cho khách hàng nếu không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền lợi hợp pháp của khách hàng.
- Thực hiện lưu ký tài sản của quỹ đại chúng và công ty đầu tư chứng khoán một cách đảm bảo.
- Đảm bảo hoạt động của công ty quản lý quỹ tuân thủ quy định của luật và điều lệ quỹ.
Tại Sao Nên Chọn Dịch Vụ Tư Vấn Luật Về Chứng Chỉ Quỹ?
Việc thực hiện các quy trình liên quan đến chứng chỉ quỹ đòi hỏi hiểu biết sâu sắc về lĩnh vực này cùng các quy định pháp luật hiện hành. Do đó, việc tìm kiếm dịch vụ tư vấn từ các chuyên gia pháp lý là rất cần thiết. Họ sẽ giúp bạn nắm rõ các yêu cầu pháp lý, tối ưu hóa quá trình chuẩn bị hồ sơ và đảm bảo tuân thủ các quy định liên quan, từ đó bảo vệ quyền lợi của bạn và giảm thiểu rủi ro pháp lý.
Tham khảo thêm tại chúng tôi luật để được tư vấn chi tiết hơn về quy định và dịch vụ pháp lý liên quan đến chứng chỉ quỹ tại Việt Nam.
Hy vọng bài viết này đã cung cấp cho bạn thông tin cần thiết để tiến hành chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng một cách thành công. Nắm vững các yêu cầu và quy trình sẽ giúp bạn gia tăng cơ hội thành công trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán.
Danh mục
