Giám sát Tuân thủ Tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam: Quy định Theo Thông tư Mới Nhất
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển tại Việt Nam, việc giám sát tuân thủ các quy định pháp luật đóng vai trò quan trọng, không chỉ đảm bảo sự minh bạch mà còn bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Theo Thông tư 6/2022/TT-BTC của Bộ Tài chính, nhiều nội dung mới đã được quy định rõ ràng nhằm tăng cường hiệu quả giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (SGDCKVN) và các công ty con.
Nội dung Giám sát Hoạt động Ban hành Văn bản và Tuyên truyền
Theo Điều 7 của Thông tư 6/2022/TT-BTC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát đối với các nội dung quan trọng như sau:
- Giám sát việc ban hành, sửa đổi và hủy bỏ các quy chế cùng các văn bản điều chỉnh hoạt động của SGDCKVN và các công ty con.
- Giám sát công tác tuyên truyền và phổ biến kiến thức về chứng khoán đến nhà đầu tư của SGDCKVN cùng các công ty con.
Việc thực hiện giám sát này nhằm đảm bảo các hoạt động của SGDCKVN diễn ra một cách hợp pháp và hiệu quả, nâng cao hiểu biết của nhà đầu tư về các quy định và quy chế trong lĩnh vực chứng khoán.
Giám sát Hoạt động Nghiệp vụ Tại SGDCKVN
Điều 8 của Thông tư quy định rõ về hoạt động giám sát nghiệp vụ. Các nội dung chủ yếu bao gồm:
- Xây dựng và ban hành quy chế liên quan đến niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, cũng như các hoạt động khác của SGDCKVN.
- Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật.
- Quản lý và giám sát thành viên của SGDCKVN, xử lý vi phạm theo quy định của pháp luật chứng khoán.
- Kiểm soát sự tuân thủ của SGDCKVN đối với các Sở giao dịch khác như Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội.
- Bảo đảm hoạt động giao dịch diễn ra liên tục, công khai, công bằng, và an toàn.
Giám sát Hoạt động Nghiệp vụ Tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội
Điều 9 của Thông tư đề cập đến vai trò giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động nghiệp vụ của SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội. Các nội dung chính bao gồm:
- Vận hành thị trường giao dịch chứng khoán theo các quy định pháp luật.
- Giám sát hoạt động giao dịch của các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, và nhà đầu tư.
- Cảnh báo và kiểm soát giao dịch chứng khoán nhằm bảo vệ thị trường.
- Chấp thuận và xử lý các yêu cầu liên quan đến niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán.
- Cung cấp dịch vụ đấu giá, thông tin thị trường, và phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán.
Kết Luận
Thông tư 6/2022/TT-BTC được ban hành nhằm nâng cao hiệu lực của giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán. Điều này không chỉ giúp duy trì sự minh bạch của thị trường mà còn bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Thực hiện các quy định này một cách nghiêm ngặt sẽ tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nếu bạn cần tư vấn hoặc hỗ trợ liên quan đến các vấn đề pháp lý trong lĩnh vực chứng khoán, hãy liên hệ với chúng tôi qua luật để được hướng dẫn và giải đáp kịp thời. Chúng tôi luôn sẵn sàng hỗ trợ bạn trong mọi vấn đề pháp lý.
Danh mục
