Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho những trường hợp nào?
Theo Điều 16 của Luật Chứng khoán 2019, việc đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được quy định như sau:
1. Các tổ chức phát hành và cổ đông của công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi chào bán chứng khoán, ngoại trừ những trường hợp được quy định tại khoản 2 dưới đây.
2. Các trường hợp không cần đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm:
– Chào bán công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành, và trái phiếu của chính quyền địa phương.
– Chào bán trái phiếu của các tổ chức tài chính quốc tế mà Chính phủ Việt Nam đã phê duyệt.
– Chào bán cổ phiếu ra công chúng trong bối cảnh chuyển đổi doanh nghiệp nhà nước hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước sở hữu hoàn toàn vốn điều lệ thành công ty cổ phần.
– Việc bán chứng khoán theo quyết định của Tòa án hoặc của Trọng tài, hoặc trong trường hợp phá sản hoặc mất khả năng thanh toán.
Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đăng ký chào bán chứng khoán cho tất cả các tổ chức phát hành, nhưng các trường hợp nêu trên không bắt buộc phải đăng ký.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có được thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 9 của Luật Chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có quyền hạn và nhiệm vụ quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, Ủy ban có quyền:
– Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hoặc đề trình các văn bản pháp luật liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
– Tổ chức và phát triển thị trường chứng khoán, giám sát các hoạt động liên quan đến lĩnh vực này.
– Cấp, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép và chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Có những biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán nào?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 7 của Luật Chứng khoán 2019 và các luật liên quan khác, các biện pháp đảm bảo an ninh và an toàn cho thị trường chứng khoán bao gồm:
– Giám sát tình hình an ninh và an toàn của thị trường.
– Ứng phó và khắc phục các sự cố, biến động có thể gây ảnh hưởng đến tính ổn định của thị trường chứng khoán.
– Tạm ngừng hoặc đình chỉ giao dịch đối với một hoặc nhiều chứng khoán đang được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch.
– Tạm ngừng hoặc đình chỉ hoạt động của các sở giao dịch chứng khoán hoặc khôi phục hoạt động giao dịch khi cần thiết.
– Cấm đảm nhiệm các chức vụ trong các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nếu có hành vi vi phạm pháp luật.
– Phong tỏa tài khoản chứng khoán và yêu cầu cơ quan có thẩm quyền thực hiện các biện pháp cần thiết liên quan đến hành vi vi phạm.
Những biện pháp này nhằm bảo vệ tính toàn vẹn, ổn định và an toàn cho thị trường chứng khoán.
Danh mục
