Hướng dẫn Thủ tục Ký gửi Chứng khoán Tại Việt Nam
Có thể nhiều nhà đầu tư vẫn còn thắc mắc về quy trình ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành. Để giúp bạn hiểu rõ hơn, bài viết này sẽ trình bày các thông tin cần thiết về thủ tục, hồ sơ, cũng như nguyên tắc thực hiện trong việc ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Nội dung chính
- Nguyên tắc ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
- Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành
- Hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành
1. Nguyên tắc ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 114/QĐ-VSD năm 2021, việc ký gửi chứng khoán thực hiện theo các nguyên tắc sau đây:
- Khách hàng ký gửi chứng khoán vào Trung tâm Lưu ký thông qua các thành viên lưu ký nơi mà họ đã mở tài khoản.
- Thành viên lưu ký có trách nhiệm tiếp nhận chứng khoán để ký gửi của khách hàng và phải hoàn thành thủ tục tái ký gửi vào Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong vòng một ngày làm việc sau khi nhận hồ sơ hợp lệ.
Vì vậy, nếu bạn có nhu cầu ký gửi chứng khoán, hãy liên hệ với thành viên lưu ký nơi bạn đã mở tài khoản để thực hiện các bước cần thiết.
2. Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành
Theo quy định tại khoản 3.2 Điều 12 của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán, quá trình ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành sẽ diễn ra như sau:
- Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ tiến hành ký gửi chứng khoán khi nhận được yêu cầu từ tổ chức phát hành, đại diện cho các cổ đông trong việc đề nghị lưu ký.
- Tổ chức phát hành có trách nhiệm thông báo cho các nhà đầu tư biết về việc tổ chức đại diện cho cổ đông trong vòng 15 ngày làm việc trước khi gửi hồ sơ lưu ký đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. Hình thức thông báo có thể qua phương tiện thông tin đại chúng hoặc gửi thư trực tiếp đến nhà đầu tư.
Khi một nhà đầu tư có nhu cầu ký gửi chứng khoán, họ phải gửi cho tổ chức phát hành Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi, kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Tổ chức phát hành sẽ có trách nhiệm thu hồi giấy tờ sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập danh sách tài khoản lưu ký gửi tới từng thành viên lưu ký để đảm bảo tính chính xác.
3. Hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành
Theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán, hồ sơ ký gửi chứng khoán do tổ chức phát hành nộp cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán bao gồm:
- Văn bản đề nghị từ tổ chức phát hành yêu cầu Trung tâm tiến hành ký gửi chứng khoán cho cổ đông, kèm cam kết thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.
- Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký, được phân chia theo từng thành viên lưu ký (cần có 02 bản).
- Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của các nhà đầu tư đã có xác nhận từ thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư mở tài khoản.
Như vậy, hồ sơ cần chuẩn bị cho thủ tục ký gửi chứng khoán bao gồm các tài liệu chính sau:
- Văn bản đề nghị ký gửi (Mẫu 09/LK).
- Danh sách người sở hữu chứng khoán (Mẫu 10/LK).
- Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký (Mẫu 11/LK) có xác nhận từ thành viên lưu ký.
Kết luận
Việc hiểu rõ quy trình và thủ tục ký gửi chứng khoán rất quan trọng cho các nhà đầu tư và tổ chức phát hành. Nếu bạn cần thêm thông tin hoặc hỗ trợ, hãy tham khảo luật để được tư vấn chi tiết về các vấn đề pháp lý liên quan đến chứng khoán tại Việt Nam. Hy vọng rằng bài viết này sẽ giúp bạn có được những kiến thức cần thiết trong việc thực hiện thủ tục ký gửi chứng khoán một cách hiệu quả.
Danh mục
