Thuộc tính văn bản | |||
|---|---|---|---|
Số ký hiệu: | Đang cập nhật | Ngày ban hành: | Đang cập nhật |
Loại văn bản: | Đang cập nhật | Ngày có hiệu lực: | Đang cập nhật |
Nguồn thu thập | Đang cập nhật | Ngày đăng công báo | Đang cập nhật |
Cơ quan ban hành | Đang cập nhật | ||
Người ký | Đang cập nhật | ||
STT
Số Quyết định công bố, chỉnh sửa, bổ sung TTHC
Tên thủ tục hành chính
Tên VBQPPL quy định việc bãi bỏ thủ tục hành chính
Lĩnh vực
Cơ quan thực hiện
A. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (165 thủ tục)
1
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
2
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
3
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi lấy cổ phiếu của công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc chào bán cho một hoặc một số cổ đông xác định để hoán đổi cổ phiếu của công ty đại chúng khác hoặc chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
4
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
5
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
6
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ cao
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
7
2002/QĐ-BTC
803 QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
8
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
9
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
10
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong các công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
11
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng chung cho nhiều đợt
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
12
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
13
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
14
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phần
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
15
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
16
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
17
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi một số nhà đầu tư không xác định
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
18
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi toàn bộ cổ phần đang lưu hành trong công ty đại chúng khác theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập giữa tổ chức phát hành và công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
19
2002/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành cổ phiếu để trả cổ tức của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
20
2002/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
21
2002/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
22
2002/QĐ-BTC
Đăng ký mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Thông tư số 118/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
23
2002/QĐ-BTC
Đăng ký bán cổ phiếu quỹ của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
24
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào mua công khai
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
25
2002/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
26
2002/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam của công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
27
2002/QĐ-BTC
Đăng ký công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Thông tư số 118/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
28
2002/QĐ-BTC
Hủy đăng ký công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Thông tư số 118/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
29
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu tại nước ngoài của công ty cổ phần
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
30
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
31
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo về việc mua cổ phiếu quỹ của công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
32
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
33
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo về việc tăng vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
34
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do tăng vốn điều lệ
số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
35
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do thay đổi người đại diện theo pháp luật
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
36
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do chuyển đổi loại hình công ty
số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
37
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
38
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận hợp nhất công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
39
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp giấy phép thành lập và loạt động công ty quản lý quỹ do hợp nhất
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
40
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận sáp nhập công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
41
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do nhận sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
42
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo về việc công ty quản lý quỹ sử dụng cổ phiếu quỹ để chia cho cổ đông hiện hữu, thưởng cho người lao động
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
43
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
44
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đóng cửa văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
45
2002/QĐ-BTC
Quyết định chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
46
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
47
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đóng cửa chi nhánh công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
48
2002/QĐ-BTC
Quyết định chấm dứt hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
49
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi tên công ty/ chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ
số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
50
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng: đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện
số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
51
2002/QĐ-BTC
Đăng ký tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
52
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
53
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận giải thể công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
54
2002/QĐ-BTC
Thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ sau khi báo cáo kết quả giải thể
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
55
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
56
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, đầu tư ra nước ngoài của công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
57
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
58
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký thành lập quỹ mở
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
59
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở do hợp nhất
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
60
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do nhận sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
61
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở do tách quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
62
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo giải thể quỹ mở
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
63
2002/QĐ-BTC
Gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ mở
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
64
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở đối với doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức kinh tế khác
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
65
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ do chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
66
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
67
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký thành lập quỹ đóng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
68
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
69
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
70
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do nhận sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
71
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do hợp nhất
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
72
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng/Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do gia hạn thời gian hoạt động
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
73
2002/QĐ-BTC
Thông báo việc giải thể quỹ đóng, quỹ thành viên, quỹ đầu tư bất động sản
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
74
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viên
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
75
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc thành lập quỹ thành viên
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
76
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc tăng giảm vốn điều lệ quỹ thành viên
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
77
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
78
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
79
2002/QĐ-BTC
Thông báo giải thể quỹ hoán, đổi danh mục
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
80
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
81
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
82
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
83
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
84
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
85
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
86
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
87
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do tăng, giảm vốn điều lệ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
88
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do hợp nhất
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
89
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
90
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận mở thủ tục giải thể công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
91
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
92
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do gia hạn thời gian hoạt động
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
93
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng (khoán đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
94
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
95
2002/QĐ-BTC
803/QĐ- BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do tăng giảm vốn điều lệ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
96
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận mở thủ tục giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
97
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do hợp nhất
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
98
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do nhận sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
99
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
100
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/ Thông báo xác nhận thành lập quỹ do thay đổi ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
101
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
102
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
103
2002/QĐ–BTC
Đề nghị chấp thuận chuyển đổi công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
104
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện chuyển đổi
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
105
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận hợp nhất, sáp nhập công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
106
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện hợp nhất, sáp nhập
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
107
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do thay đổi người đại diện theo pháp luật
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
108
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán do thay đổi vốn điều lệ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
109
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
110
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
111
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
112
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
113
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
114
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
115
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
116
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
117
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
118
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đóng cửa văn phòng đại diện công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
119
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
120
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
121
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do thay đổi Giám đốc
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
122
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
123
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
124
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài của công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
125
2002/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ của công ty chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
126
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận giải thể công ty chứng khoán do hết thời hạn hoạt động theo Điều lệ công ty hoặc tự nguyện giải thể
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
127
2002/QĐ-BTC
Thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do hết thời hạn hoạt động theo Điều lệ công ty hoặc tự nguyện giải thể
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
128
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
129
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
130
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
131
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đề nghị gia hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
132
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài/ Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài do thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
133
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài/ Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài do thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
134
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài/Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài do thay đổi liên quan đến việc nhận diện công ty mẹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
135
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
136
2002/QĐ- BTC
Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam sau khi hoàn tất thủ tục chấm dứt hoạt động
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
137
2002/QĐ-BTC
424/QĐ-BTC
Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
138
2002/QĐ-BTC
Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
139
2002/QĐ-BTC
Đăng ký làm ngân hàng thanh toán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
140
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
141
2002/QĐ-BTC
Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh
Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
UBCKNN
142
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán nước ngoài của tổ chức phát hành Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
143
2002/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
144
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
145
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp đã bị thu hồi
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
146
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp bị mất, bị hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
147
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty đại chúng
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
148
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận cho tổ chức nước ngoài được sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tại tổ chức kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
149
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
150
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
151
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
152
2002/QĐ-BTC
Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tự nguyện
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
153
2002/QĐ-BTC
Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau báo cáo kết quả thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
154
2002/QĐ-BTC
Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau báo cáo kết quả thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh
Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
155
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
156
2002/QĐ-BTC
Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức kinh doanh chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
157
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
158
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
159
2002/QĐ-BTC
Chấm dứt đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
160
2002/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
161
2002/QĐ-BTC
Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của công ty quản lý quỹ
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
162
2515/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán lần đầu chứng quyền có bảo đảm
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
163
2515/QĐ-BTC
803/QĐ-BTC
Đăng ký chào bán bổ sung chứng quyền có bảo đảm
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
164
2515/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận báo cáo kết quả phân phối chứng quyền có bảo đảm
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
165
803/QĐ-BTC
Đăng ký tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
UBCKNN
B. Thủ tục hành chính thực hiện tại Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (19 thủ tục)
166
2002/QĐ-BTC
1571/QĐ-BTC
Đăng ký giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK Hà Nội và TTLKCK Việt Nam
167
2002/QĐ-BTC
1571/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK Hà Nội
168
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty hình thành sau hợp nhất trong trường hợp các công ty bị hợp nhất đang niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hoặc các công ty bị hợp nhất đều đang niêm yết (trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội hoặc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
169
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty hình thành sau hợp nhất trong trường hợp công ty đang niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hợp nhất với công ty chưa niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hoặc công ty đang niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội hoặc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hợp nhất với công ty chưa niêm yết thì công ty hợp nhất được đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
170
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty hình thành sau hợp nhất trong trường hợp công ty hợp nhất từ các công ty bị hợp nhất đều chưa niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hoặc công ty hợp nhất từ các công ty đều chưa niêm yết trên cả hai Sở Giao dịch chứng khoán đăng ký niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
171
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết cổ phiếu lần đầu
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
172
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết trái phiếu
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
173
2002/QĐ-BTC
Đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đại chúng và cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
174
2002/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán đối với công ty nhận sáp nhập doanh nghiệp theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 5, điểm a khoản 1 Điều 7 Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
175
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán đối với công ty nhận sáp nhập doanh nghiệp quy định tại điểm b các khoản 1, 2 Điều 5, điểm b các khoản 1, 2 Điều 7 Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
176
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán đối với công ty nhận sáp nhập doanh nghiệp theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 5, điểm a khoản 2 Điều 7 Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
177
2002/QĐ-BTC
1282/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán đối với công ty nhận sáp nhập doanh nghiệp theo quy định tại điểm c các khoản 1, 2 Điều 5, điểm c các khoản 1, 2 Điều 7 Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
178
2002/QĐ-BTC
Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán đối với công ty niêm yết thực hiện phát hành cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu, phần vốn góp tại doanh nghiệp khác hoặc khoản nợ của tổ chức phát hành đối với chủ nợ
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
SGDCK
179
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc thay đổi ngàn hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
180
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận thay đổi tên nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
181
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc thay đổi liên quan đến việc nhận diện nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
182
2002/QĐ-BTC
Đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
183
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc chuyển danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký của nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
184
2002/QĐ-BTC
Đề nghị xác nhận việc thay đổi người đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ
Chứng khoán
TTLKCK Việt Nam
Văn bản mới
Văn bản xem nhiều
