Các công ty chứng khoán đang hoạt động như nhà tạo lập thị trường cho công cụ nợ của Chính phủ hiện nay

Công ty Chứng khoán Là Nhà Tạo Lập Thị Trường Công Cụ Nợ của Chính Phủ: Quy Định Và Hồ Sơ Cần Thiết

Trong bối cảnh pháp lý ngày càng phát triển, công ty chứng khoán giữ vai trò quan trọng trong việc tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ tại Việt Nam. Bài viết này sẽ giúp độc giả hiểu rõ hơn về các công ty chứng khoán là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ hiện nay, điều kiện để trở thành nhà tạo lập thị trường, cũng như các hồ sơ cần chuẩn bị để đăng ký.

1. Những Công Ty Chứng Khoán Là Nhà Tạo Lập Thị Trường Công Cụ Nợ Của Chính Phủ Hiện Nay

Theo quy định tại Nghị định 95/2018/NĐ-CP, nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ là tổ chức do Bộ Tài chính lựa chọn. Nhiệm vụ của các tổ chức này là thực hiện quyền, nghĩa vụ trong việc phát hành và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường nội địa.

Danh sách những công ty chứng khoán được công nhận là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ trong năm 2024, theo Quyết định 2997/QĐ-BTC năm 2023, bao gồm:

1. Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển VN (Mã TV: 002)
2. Công ty TNHH Chứng khoán NHTMCP Ngoại Thương Việt Nam (Mã TV: 009)
3. Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.HCM (Mã TV: 011)
4. Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (Mã TV: 069)

Từ danh sách này, có tổng cộng bốn công ty chứng khoán hiện tại được công nhận trong vai trò nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ.

2. Công Ty Chứng Khoán Có Thời Gian Hoạt Động Dưới 03 Năm Có Thể Đăng Ký Là Nhà Tạo Lập Thị Trường Công Cụ Nợ Của Chính Phủ Được Không?

Theo quy định tại Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP, có một số điều kiện cơ bản để công ty chứng khoán có thể trở thành nhà tạo lập thị trường, trong đó có yêu cầu về thời gian hoạt động.

Điều kiện đăng ký:

• Là ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
• Có vốn chủ sở hữu thực trên báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong ba năm liền kề trước năm đăng ký không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định.
• Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Tuy nhiên, nếu công ty chứng khoán là kết quả của việc sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất, thời gian hoạt động trước đó được tính vào tổng thời gian hoạt động.

Vì vậy, nếu một công ty chứng khoán có thời gian hoạt động dưới 03 năm thì họ vẫn có thể đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường nếu đáp ứng các điều kiện liên quan đến việc sáp nhập hoặc hợp nhất.

3. Công Ty Chứng Khoán Cần Chuẩn Bị Những Hồ Sơ Gì Để Đăng Ký Mới Trở Thành Nhà Tạo Lập Thị Trường Công Cụ Nợ Của Chính Phủ?

Việc đăng ký mới để trở thành nhà tạo lập thị trường công cụ nợ không chỉ đơn thuần là bày tỏ nguyện vọng mà còn yêu cầu chuẩn bị một bộ hồ sơ đầy đủ.

Hồ sơ đăng ký bao gồm:

1. Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường theo mẫu quy định.
2. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
3. Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập trong ba năm liền kề trước năm đăng ký.
4. Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp.

Quy trình đăng ký:

• Bước 1: Từ ngày 01 đến ngày 10 tháng 11 hàng năm, công ty chứng khoán sẽ gửi hồ sơ đến Bộ Tài chính.
• Bước 2: Bộ Tài chính sẽ kiểm tra tính đầy đủ của hồ sơ trong vòng 05 ngày làm việc và thông báo nếu cần bổ sung.
• Bước 3: Sau khi hồ sơ đủ điều kiện, Bộ Tài chính sẽ lựa chọn và công bố danh sách nhà tạo lập thị trường trước ngày 31 tháng 12 hàng năm.

Nếu hồ sơ không đủ điều kiện, Bộ Tài chính sẽ thông báo và nêu rõ lý do.

Kết Luận

Chức năng của công ty chứng khoán trong việc tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ là rất quan trọng, góp phần vào sự ổn định và phát triển của nền kinh tế. Để đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường, các công ty cần nắm vững quy định và chuẩn bị hồ sơ một cách đầy đủ và chính xác. Việc tuân thủ các quy định về luật sẽ giúp công ty dễ dàng hơn trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình đối với thị trường công cụ nợ.

Nếu bạn cần thêm thông tin hay hỗ trợ về các dịch vụ pháp lý, vui lòng tham khảo tại LegalZone.

Câu hỏi thường gặp:

Câu hỏi 1: Những công ty chứng khoán nào là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay?

Trả lời: Hiện nay, có 4 công ty chứng khoán được công nhận là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ, gồm:

1. Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển VN.
2. Công ty TNHH Chứng khoán NHTMCP Ngoại Thương Việt Nam.
3. Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.HCM.
4. Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội.

Câu hỏi 2: Công ty chứng khoán có thời gian hoạt động dưới 03 năm có thể đăng ký là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ được không?

Trả lời: Theo quy định, để trở thành nhà tạo lập thị trường, công ty chứng khoán phải có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Tuy nhiên, nếu công ty chứng khoán đó là kết quả của việc sáp nhập hoặc hình thành sau khi chia, tách hoặc hợp nhất và tổng thời gian hoạt động trước và sau những quá trình này trên 03 năm, thì công ty đó vẫn có thể đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ.

Câu hỏi 3: Công ty chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ gì để đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ?

Trả lời: Công ty chứng khoán muốn đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường cần chuẩn bị các hồ sơ sau:

1. Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường theo mẫu quy định.
2. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
3. Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của 03 năm liền kề trước năm đăng ký.
4. Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp theo mẫu quy định.

Quy trình nộp hồ sơ và xem xét sẽ được thực hiện theo các bước mà Bộ Tài chính quy định.